内控合规部的主要职责是做什么_内控合规部有哪些岗位

合规部主要存在于金融机构，如银行、证券等。而内控合规部的主要职责是做什么的呢?内控合规部主要工作就是开展各项合规相关工作，其职责如下：

(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议;

(二)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;

(三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;

(四)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门;

(五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;

(六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;

(七)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列;

(八)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求;

(九)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

内控合规部有哪些岗位

法务岗：负责与外部规范对接的相关合规工作，如外部监管制度跟踪、重大对外事项合规性审核等;

内控岗：负责与内部规范对接的相关合规工作，如内部管理制度跟踪，重大对内事项合规性审核等;

案防岗：负责与案件防控相关的合规工作，如案防检查、三防(人防、技防、物防)建设指导等;

评价岗：负责对各业务条线、各部门的合规工作进行评价;

综合岗：负责综合事务。

事实上，由于合规工作的内涵实在太宽泛，在实际工作中，合规部门的具体职责往往无法清晰地进行岗位划分，大部分合规人员的工作都不可避免的涉及到以上各岗位职责。

内控合规专员的岗位职责

1、开展合规检视工作，完善公司合规管理，把控风险;

2、根据集团操作风险框架，在公司内部实施操作风险识别、评估、应对、监测等工作，协助制定公司相关业务操作风险管理办法和操作流程;

3、开展公司C-SOX工作，梳理公司各项内部管理流程，并提出优化建议;

4、负责公司离任审计工作以及违规行为的调查工作;

5、对合规性检查、内部审计和监管检查发现的合规问题进行汇总、研究和跟踪整改。

通过上文的具体介绍，可知，内控合规部的工作职责主要涉及九个方面。希望本文的介绍可以为大家带来参考。