内控岗位职责是什么_内控专员岗位职责是什么

内控岗位职责是什么?下面为您介绍公司内控管理部门的岗位职责以及内控专员的岗位职责。

内控的对象

1、财务总监及其他相关的高级管理人员。

2、负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员。

3、财务与其他职能部门的经理和管理人员。

一、公司内控部的岗位职责

详细设计内部控制体系，是需要有很深厚的功底的。

公司的内控管理部门的职责，它主要是分成三个方面：

①一是内控环境的一种设计

②二是内控手段的设计和相对机制的设计：这里重点是在内控手段，因为内控手段有十个领域要去做，包括采购、资产、生产、销售、会计、人事、信息、杂物、财务、综合。内部控制涉及到企业的方方面面，所以首先要有一个体系性的框架的东西在心里。

③一个一个地去设计刚才所说的内控指南的策略、原则、手段、技术在内控文档指南的整个体系设计的指导下，每一个要素对内部控制环境，对内部控制手段的每一个领域，以及针对机制的详细的设计。

做好公司的内控管理，我们要掌握企业模型，企业建模的技术，对于我们内部控制人员，真是一项非常好的财富，要具备以下职责：

①第一个是策略、原则和手段;

②第二个是内部控制的文档指南，它是整个内部控制体系设计的一个灵魂;

③第三个是企业建模技术的应用如何在内部控制的设计过程中去应用我们企业建模的技术。

二、内控专员岗位职责是什么

工作职责：

1、负责计划并推动企业风险管理(ERM)相关项目，维护风险矩阵及关键控制点,并根据法规及业务发展定期修定更新。

2、对部门内及部门间流程的合法性、合规性、合理性进行风险评估，并能提出相应风险控制措施。

3、对现有制度、流程的有效性、合理性进行评估并改进，同时对缺乏制度、流程的业务，协同相关部门进行建立和实施。

4、提供优化日常工作流程、完善内部控制制度、控制和降低内外部风险等方面的意见和建议。

5、根据公司需要,以及外部审计机构要求,进行内控制度和关键控制点的审计。

6、对实际业务中发现的审计问题进行跟进，分析问题实质，帮助进行整改。

7、与业务单元及各支持部门保持良好沟通,进行内控宣导和培训。

8、管理层指派的其他工作包括特殊目的审计和调查等。

公司内控部的岗位职责以及内控专员岗位职责如上所述。